安全风险分级管控工作制度
为进一步做好安全风险分级管控工作，明确管理和作业活动中的潜在风险，全面筛查、系统梳理并严格审查全公司的潜在风险源，有效控制风险的发生，使得风险源的消除、控制更加全面、准确、合理和规范预防事故的发生。
一、目的
明确风险源可能生产的风险及其后果，对风险源进行分级分类、监测、预警、控制。
二、辨识范围
煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。
三、风险源辨识方法和分级分类
辨识方法：设备、设施风险源辨识采用安全检查表分析法；作业活动风险源辨识采用作业危害分析法。
确认风险等级：风险矩阵表
四、安全风险辨识管理程序
（一）准备工作：
各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。成立安全风险管理小组。成员应包括：矿领导、相关部室、区队。各专业成立相应的风险管理小组成员包括：区队、车间的相关管理人员、专业技术人员、班组
长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。
（二）风险管理小组成员必须具备下列素质：
1. 具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规：
2. 熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。
3. 熟悉各作业工序中存在的风险源及其后果。
4. 熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。
（三）收集风险源辨识依据：
1. 相关法律、法现、规程、规范、条例、标准和其他要求。
2. 规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。
（四）风险源辩识
1. 分专业组织风险源辨识工作。
2. 确定风险源辨识方法。
风险源辨识基本方法为安全检查表分析法和作业危害分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。
作业危害分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的风险源。安全检查表分析法用于辨识设备、设施风险源辨识。
3. 按照作业危害分析法辨识风险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。
4. 按照作业危害分析法进行风险源辨识时应考虑：
4.1三种时态（过去、现在、将来）
4.2三种状态（正常、异常、紧急）
4.3人、机、环、管四方面的不安全因素：
1）人员的不安全因素
a. 操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作）；b. 现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥）；c. 失职（不认真履行本职工作任务）；d. 决策失误；e. 身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；f. 工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；g. 人员的其他不安全因素。
2）机的不安全因素
ａ. 没有按规定配备必需的设备；ｂ. 设备选型不符合要求；ｃ. 设备安装不符合规定；ｄ. 设备维护保养不到位：e. 设备保护不齐全、有效；ｆ. 防护设施不齐全、完好；ｇ．设备警示标识不齐全、清晰、正确，设臵位臵不合理；h. 机的其他不安全因素。
3) 环境的不安全因素
环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险
的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a. 水的威胁：ｂ. 顶帮的威胁；ｃ. 地热威胁；ｄ. 瓦斯煤尘爆炸威胁；ｅ. 火的威胁；ｆ. 瓦斯突出威胁；ｇ. 其他自然地质威胁；ｈ. 工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i. 工作地点照明不足；ｊ. 工作地点风量（风速）不符合规定；ｋ. 采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理）：l. 施工质量不符合要求：m. 巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n. 供电线路布臵不合理：Ｏ. 作业区域警示标志及避灾线路设臵位臵不齐全、不合理：ｐ. 其他工作环境的不安全因素
4）管理的不安全因素
a. 组织结构不合理；b. 组织机构不健全，机构职责不明晰：c. 规章制度不全、不符合实际：ｄ. 文件、记录管理不符合要求；ｅ. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；ｆ. 未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；ｇ. 岗位职责不明，设臵不合理；ｈ. 员工安全教育、培训不符合规定；l. 未开展班组建设活动，没有有效的安全文化．j. 其他管理的不安全因素。
4.4可能导致的事故类型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压。底板事故视为顶板事故。
3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。
7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。
8）其它事故：以上七类以外的事故。
4.5事故隐患分级
按照安全风险严重程度、安全生产状况等, 将安全风险划分为A 、B 、C 三个等级。
A 级安全风险:安全风险严重。
（1）瓦斯抽采能力不足或采煤、掘进工作面风排瓦斯量超过 5m³/min、 3m³/min;
（2）存在超层越界开采、假密闭、假图纸等非法违规行为;
（3）煤层易自燃；
（4）未经培训合格或未取得相应资格证的从业人员上
岗作业；
（5）瓦斯超限作业；
（6）排放瓦斯无措施或未严格执行措施；
（7）井下无措施使用火电焊；
（8）携带烟草、点火物品入井、井下吸烟；
（9）违章放炮。
B 级安全风险:安全风险较重。
（1）水文地质类型划分为复杂或中等;
（2）空顶下作业；
（3）未按贯通措施实施贯通作业；
（4）瓦检员、安监员、火观员，弄虚作假、谎报检查数据；
（5）擅自高定监控断电值或缩小断电范围，导致监控系统不能按规定断电；
（6）“三专两闭锁”不按规定安装或人为造成闭锁失效；
（7）井下电气设备失爆；
（8）擅自甩掉电气设备安全保护；
（9）扒、蹬、跳车；乘坐皮带、溜子；
（10）违反斜井“行车不行人，行人不行车”规定；
（11）擅自使用不完好小绞车；
（12）岗位工班中睡觉、脱岗。
C 级安全风险:安全风险一般。
不属于 A、 B级的。
（五）风险源分级分类
1. 风险源的风险分析
根据工作程序各个步骤中辨识出的风险源，描述出各种风险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。
2. 确定风险源的风险等级
利用风险矩阵法对风险源进行分析，确定风险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为５个等级（见下表）
3. 制定风险源管理标准与管理措施。
4. 风险源审核与发布
4.1各区队将风险源辨识及分级分类初稿提交给各专业风险管理小组审核，进一步修订完善，对风险源进行归类总结，形成各专业风险概述。
4.2矿级安全风险管理小组对风险源辨识及分级、分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。
（六）风险源增减与升降级管
1. 各单位根据生产组织发现新问题和新情况，随时对风险源进行辨识评价，风险源的增减与升降级管理，安全风险分级管控管理办公室负责监督、控制。
2. 当发生以下情况时，应及时进行风险源辩识、评价。
2.1新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。
2.2生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。
2.3启封火区、排放瓦斯、突出矿进过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿在复工复产前。
2.4本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。
3. 每年年底由安全风险分级管控管理办公室组织风险管理小组对各单位风险源进行全面的辨识、评价，总结当年风险源管理的经验，制定下年度风险源管理的措施。
（七）风险源管理、管控
1. 风险源管理的模式
1.1重大以上安全风险填写清单、汇总造册，按照职责
范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。
1.2矿级负责重大以上安全风险的管控；中等风险和一般风险由区队负责管控；低风险由班组负责管控。
2. 风险源管控的措施
2.1重大安全风险管控措施由矿长组织实施，确保有工作方案、人员、资金保障。对重大风险源采取设计、代替、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施。
2.2划定重大安全风险区域，设定重大风险区域作业人员人数上限并在该区域挂牌警示。
五、教育培训
（一）经营办组织对入井人员和地面关键岗位人员，进行年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施的教育培训。
（二）经营办每年对安全风险辨识评估工作人员至少组织一次安全风险辨识评估技术学习，并且要有培训计划、大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩。
六、考核办法
（一）未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。
（二）班前会未组织员工对重点工作任务，安全风险辨识评估罚队长100元。
（三）岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理和汇报的，罚责任人100元。
（四）各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职100元。
（五）各区队每月至少组织一次风险源集中学习，有记录、签名。未按要求学习的，罚责任队长100元。
安全风险分级管控工作制度
为进一步做好安全风险分级管控工作，明确管理和作业活动中的潜在风险，全面筛查、系统梳理并严格审查全公司的潜在风险源，有效控制风险的发生，使得风险源的消除、控制更加全面、准确、合理和规范预防事故的发生。
一、目的
明确风险源可能生产的风险及其后果，对风险源进行分级分类、监测、预警、控制。
二、辨识范围
煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。
三、风险源辨识方法和分级分类
辨识方法：设备、设施风险源辨识采用安全检查表分析法；作业活动风险源辨识采用作业危害分析法。
确认风险等级：风险矩阵表
四、安全风险辨识管理程序
（一）准备工作：
各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。成立安全风险管理小组。成员应包括：矿领导、相关部室、区队。各专业成立相应的风险管理小组成员包括：区队、车间的相关管理人员、专业技术人员、班组
长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。
（二）风险管理小组成员必须具备下列素质：
1. 具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规：
2. 熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。
3. 熟悉各作业工序中存在的风险源及其后果。
4. 熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。
（三）收集风险源辨识依据：
1. 相关法律、法现、规程、规范、条例、标准和其他要求。
2. 规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。
（四）风险源辩识
1. 分专业组织风险源辨识工作。
2. 确定风险源辨识方法。
风险源辨识基本方法为安全检查表分析法和作业危害分析法。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。
作业危害分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的风险源。安全检查表分析法用于辨识设备、设施风险源辨识。
3. 按照作业危害分析法辨识风险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。
4. 按照作业危害分析法进行风险源辨识时应考虑：
4.1三种时态（过去、现在、将来）
4.2三种状态（正常、异常、紧急）
4.3人、机、环、管四方面的不安全因素：
1）人员的不安全因素
a. 操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作）；b. 现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥）；c. 失职（不认真履行本职工作任务）；d. 决策失误；e. 身体状况不佳的情况下工作（带病工作、酒后工作、疲劳工作等）；f. 工作中心理异常（过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等）；g. 人员的其他不安全因素。
2）机的不安全因素
ａ. 没有按规定配备必需的设备；ｂ. 设备选型不符合要求；ｃ. 设备安装不符合规定；ｄ. 设备维护保养不到位：e. 设备保护不齐全、有效；ｆ. 防护设施不齐全、完好；ｇ．设备警示标识不齐全、清晰、正确，设臵位臵不合理；h. 机的其他不安全因素。
3) 环境的不安全因素
环境的不安全因素包括两个方面：一是矿井不良或危险
的自然地质条件；二是不良或危险的工作环境两个方面的因素，具体是指：a. 水的威胁：ｂ. 顶帮的威胁；ｃ. 地热威胁；ｄ. 瓦斯煤尘爆炸威胁；ｅ. 火的威胁；ｆ. 瓦斯突出威胁；ｇ. 其他自然地质威胁；ｈ. 工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i. 工作地点照明不足；ｊ. 工作地点风量（风速）不符合规定；ｋ. 采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理）：l. 施工质量不符合要求：m. 巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n. 供电线路布臵不合理：Ｏ. 作业区域警示标志及避灾线路设臵位臵不齐全、不合理：ｐ. 其他工作环境的不安全因素
4）管理的不安全因素
a. 组织结构不合理；b. 组织机构不健全，机构职责不明晰：c. 规章制度不全、不符合实际：ｄ. 文件、记录管理不符合要求；ｅ. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；ｆ. 未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；ｇ. 岗位职责不明，设臵不合理；ｈ. 员工安全教育、培训不符合规定；l. 未开展班组建设活动，没有有效的安全文化．j. 其他管理的不安全因素。
4.4可能导致的事故类型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压。底板事故视为顶板事故。
3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。
7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。
8）其它事故：以上七类以外的事故。
4.5事故隐患分级
按照安全风险严重程度、安全生产状况等, 将安全风险划分为A 、B 、C 三个等级。
A 级安全风险:安全风险严重。
（1）瓦斯抽采能力不足或采煤、掘进工作面风排瓦斯量超过 5m³/min、 3m³/min;
（2）存在超层越界开采、假密闭、假图纸等非法违规行为;
（3）煤层易自燃；
（4）未经培训合格或未取得相应资格证的从业人员上
岗作业；
（5）瓦斯超限作业；
（6）排放瓦斯无措施或未严格执行措施；
（7）井下无措施使用火电焊；
（8）携带烟草、点火物品入井、井下吸烟；
（9）违章放炮。
B 级安全风险:安全风险较重。
（1）水文地质类型划分为复杂或中等;
（2）空顶下作业；
（3）未按贯通措施实施贯通作业；
（4）瓦检员、安监员、火观员，弄虚作假、谎报检查数据；
（5）擅自高定监控断电值或缩小断电范围，导致监控系统不能按规定断电；
（6）“三专两闭锁”不按规定安装或人为造成闭锁失效；
（7）井下电气设备失爆；
（8）擅自甩掉电气设备安全保护；
（9）扒、蹬、跳车；乘坐皮带、溜子；
（10）违反斜井“行车不行人，行人不行车”规定；
（11）擅自使用不完好小绞车；
（12）岗位工班中睡觉、脱岗。
C 级安全风险:安全风险一般。
不属于 A、 B级的。
（五）风险源分级分类
1. 风险源的风险分析
根据工作程序各个步骤中辨识出的风险源，描述出各种风险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。
2. 确定风险源的风险等级
利用风险矩阵法对风险源进行分析，确定风险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将风险分为５个等级（见下表）
3. 制定风险源管理标准与管理措施。
4. 风险源审核与发布
4.1各区队将风险源辨识及分级分类初稿提交给各专业风险管理小组审核，进一步修订完善，对风险源进行归类总结，形成各专业风险概述。
4.2矿级安全风险管理小组对风险源辨识及分级、分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。
（六）风险源增减与升降级管
1. 各单位根据生产组织发现新问题和新情况，随时对风险源进行辨识评价，风险源的增减与升降级管理，安全风险分级管控管理办公室负责监督、控制。
2. 当发生以下情况时，应及时进行风险源辩识、评价。
2.1新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。
2.2生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。
2.3启封火区、排放瓦斯、突出矿进过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿在复工复产前。
2.4本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。
3. 每年年底由安全风险分级管控管理办公室组织风险管理小组对各单位风险源进行全面的辨识、评价，总结当年风险源管理的经验，制定下年度风险源管理的措施。
（七）风险源管理、管控
1. 风险源管理的模式
1.1重大以上安全风险填写清单、汇总造册，按照职责
范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。
1.2矿级负责重大以上安全风险的管控；中等风险和一般风险由区队负责管控；低风险由班组负责管控。
2. 风险源管控的措施
2.1重大安全风险管控措施由矿长组织实施，确保有工作方案、人员、资金保障。对重大风险源采取设计、代替、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施。
2.2划定重大安全风险区域，设定重大风险区域作业人员人数上限并在该区域挂牌警示。
五、教育培训
（一）经营办组织对入井人员和地面关键岗位人员，进行年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施的教育培训。
（二）经营办每年对安全风险辨识评估工作人员至少组织一次安全风险辨识评估技术学习，并且要有培训计划、大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩。
六、考核办法
（一）未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。
（二）班前会未组织员工对重点工作任务，安全风险辨识评估罚队长100元。
（三）岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理和汇报的，罚责任人100元。
（四）各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职100元。
（五）各区队每月至少组织一次风险源集中学习，有记录、签名。未按要求学习的，罚责任队长100元。