第十一章非关税壁垒措施（Non-Tariff Barriers, NTBs）
本章学习重点：
1、了解非关税壁垒的特点有哪些？
2、非关税壁垒措施的种类有哪些？
3、非关税壁垒措施的实施对国内外经济发展
会产生些什么影响？
第十一章非关税壁垒措施
第一节非关税壁垒的一般分析
第二节直接的非关税壁垒
第三节间接的非关税壁垒
第四节非关税壁垒的经济效应
本章复习题
第一节非关税壁垒的一般分析
一、非关税措施概述
非关税措施指除关税以外的一切限制进口影响出口的措施，有限制性和鼓励性两类。限制性非关税措施主要有非关税壁垒和出口管制两类。鼓励性非关税措施主要包括出口鼓励措施和经济特区措施。
第一节非关税壁垒的一般分析
（一）、非关税措施的演变历史
非关税措施历史悠久，最早以非关税壁垒、出口鼓励、经济特区政策等形式出现于资本主义发展初期。但其蓬勃发展却是20世纪以后的事。
（二）、非关税措施的特点
1. 灵活性和针对性
2.直接性
3.隐蔽性和歧视性
第一节非关税壁垒的一般分析
非关税措施与关税措施相比有其自身的特点，在一国的对外贸易政策中有不可替代的作用。
1．非关税措施更为直接有效
2．非关税措施更为灵活，具有针对性
3．非关税措施更具隐蔽性和歧视性
第一节非关税壁垒的一般分析
（三）非关税壁垒的分类：主要分为两大类：直接的非关税壁垒（NTBs）:和间接的非关税壁垒（NTBs）:。前者是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制；例如：进口配额制、进口许可证、“自动”出口限制等。后者则是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口。例如：进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）直接限制措施是指进口国运用各种措施对进口的数量和金额直接加以限制或迫使出口国限制其商品出口。直接限制措施主要包括进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制、进口最低限价制和进出口国家专营。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（一）、进口配额制
1.含义：即进口限额制，（P304）它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。
进口配额制（import Quotas System）又称进口限额制，是实行直接进口数量限制的重要手段，指进口国政府在一定时期内（通常为一年）对某些“敏感”或“半敏感”商品的进口数量或全额进行直接限制。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
2.种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。这两种形式下又可分为全球配额、国别配额和进口商配额。
①绝对配额（Absolute Quotas）。绝对配额指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，超过最高数额的商品不准再进口。这种配额可以以两种形式来实现：全球配额和国别配额。
（a）全球配额（Global Quotas）。进口国只对本国某种或某类商品的进口总量进行限制，而不区分这些商品的来源，即对来自任何国家或地区的货物一律适用。
（b）国别配额（Country Quotas），亦称地区配额。即在总配额内按国别和地区分配给固定的额度，超过规定的配额便不准再进口。国别配额有两种形式：自主配额与协议配额。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）②关税配额（Tariff Quotas）。
关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，但在一定时期
内对规定配额内的商品实行低税、减税或免税，对超过配额的
进口商品征收高关税（或附加税）或罚款。
按配额的地区分布，关税配额可以分为全球性关税配额和
国别关税配额。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
3.进口配额对本国生产、消费和贸易的影响及经济利益分析 取决于两方面：(1)（即大国或小国）；(2)（即完全竞争或垄断）。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（二）、自动出口配额制(被视为进口配额的一种特殊形式)
1.含义。它是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
“自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）又称“自动”限制出口（“Voluntary”Restrictionof
Export），是指出口国家或地区在进日国的要求或医力下，“自动”实行某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额禁止出口。
2.两形式：
(1)非协定的自动出口配额（P307）(2)协定的自动出口配额（P308）
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（三）、进口许可证制（Import License System）
1. 含义：进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不许进口。进口许可证制（Import License System）是指进口国规定某些商品进日必须事先领取许可证，否则一律不准进口。
2. 种类：
(1)按有无定额分
(2)按进口商品许可程度分：有定额的进口许可证制公开一般许可证(自动进口许可证)无定额的进口许可证制特种进口许可证(非自动许可证)
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（四）进口最低限价制和禁止进口（Minimum Price and Prohibition of imports）
1.最低限价：进口最低限价制（Minimum Price）是指为削弱进口商品的竞争力，保持进日商品与本国商品价格相对水平，进口国政府对进口商品规定最低进回价格，并对低于规定最低价进回的商品征收进口附加税。
2.禁止进口：（Prohibition of imports）一些国家感到，实行其他限制进口措施已不足以解救经济困难时，才采用超过最低限价加征进口附加税或干脆颁布法令禁止一些商品进口的做法。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（五）进出口国家专营（State Monopoly of Imports and Export）。
1. 含义：进出口国家专营是指在一国对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由国家专营机构直接经营或由其指定、授权的公司企业经营。
2. 国家垄断的产品：（烟酒、军火武器、农产品和石油等）国家专营商品主要集中在三类商品上。第一类是烟和酒。国家可以从烟和酒的专营中收取巨额税收和垄断利润。第二类是农产品。例如美国的农产品信贷公司就是美国政府指定的专门从事农产品贸易的垄断企业。它负责收购国内“过剩”农产品并以低价或“援助”的方式大量出口。第三类是武器。世界上绝大多数国家的武器贸易都是由政府垄断
的。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）间接限制措施是指对进口商品制定一些严格的制度与程序，间接地限制商品进口。间接限制措施主要包括外汇管制、进口押金制度、歧视性政府采购政策和国产化程度要求、专断的海关估价制度、技术性贸易措施等。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（一）、外汇管制
1.含义。外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以保持外汇供雏平衡，维持本国货币汇率稳定的制度。
2.种类：
(1)数量性外汇管制(2)成本性外汇管制(3)混合性外汇管制
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（二）进口押金制度。（即先期进口存款制）
1. 含义：
进口押金制度（Advanced Deposit）又称进口存款制，即进口商进口某种产品时应根据有关规定向指定的银行或海关，事先按贷款全额的一定百分比在规定的用限内无息地存放一笔押金。
2. 举例：许多西方国家在实行外汇管制时都曾采用过这种方式。随着战后西方经济的复苏，外汇管制逐步取消，大多数国家废除了这种制度。目前，进口押金制仍见于一些外汇短缺的发展中国家。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（三）歧视性政府采购政策和国产化程度要求。（Government Procurement Policies of Discrimination）
含义：歧视性政府采购政策指的是国家通过制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。
（四）专断的海关估价制度（Customs Valuation）。含义。专断的海关估价制度是指通过专断地提高货的海关估价，提高进口货的关税负担，阻碍商品的进国的做法。
（五）各种国内税（Internal Taxes）
含义（P316）各种国内税是指利用国内各种课税制度对已经进口到国内的外国商品征收各种名目繁多的捐税，以达到限制进口的办法。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（六）技术性贸易措施。（Technical Barriers to Trade－TBT）
1、含义。技术性贸易措施（Technical Barriers to Trade－TBT）是限制性非关税贸易措施中的一种。
2、特点。①技术性贸易措施的特点。
（a）技术性贸易措施侧重于依据产品的自然属性来限制口。（b）技术性贸易措施更具广泛性，影响力强。（c）技术性贸易措施更具隐蔽性，争议大。
（d）技术性贸易措施更具歧视性，发展中国家损失较大。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
3、主要的技术性壁垒：
（a）技术规范和标准（Technical Standards）。
（B）产品检验和检疫措施。即安全卫生健康标准。
（C）包装和标签要求。（Packing Regulations and Labeling）
（d）信息技术壁垒。
（E）绿色
壁垒。
贸易的影响）
非关税壁垒对贸易双方及整个世界贸易都有着很深刻的影响。由于非关税措施种类繁多，涉及面较广，且不同类型的非关税措施影响有所不同，因此非关税壁垒措施对国内外经济的影响比较难估量。从以下几个方面简要分析。
一、对世界贸易的影响
1.对贸易发展（水平）的影响；非关税壁垒成为国际贸易的巨大障碍。
2.对商品结构和地理方向的影响
（1）非关税壁垒对农产品的影响超过制成品。
（2）关税壁垒对劳动密集型产品的保护超过了资本密集型产品
贸易的影响）
二、对进口国的影响（价格、生产者、消费者和政府财政等）非关税措施一般是直接或间接地限制进口数量，从而引起进口国国内市场价格上涨，起到保护本国市场和生产的作用。
三、对出口国的影响（出口数量减少、价格下降、出口收入减少）
非关税壁垒会造成出口国的出口量下降，出口价格下跌，影响出口产品
的生产。
本章复习题
1、什么是非关税壁垒？非关税壁垒日趋加强的主要原因是什么？
2、非关税壁垒的特点有哪些？
3、什么是进口配额制？其主要类别有哪些？
4、自限出口协定的主要内容有哪些？
5、进口许可证主要分为哪几类？
6、外汇管制有几种？它如何起到限制进口的作用？
7、进口数量
限制对进口国产生的经济效应有哪些？
第十一章非关税壁垒措施（Non-Tariff Barriers, NTBs）
本章学习重点：
1、了解非关税壁垒的特点有哪些？
2、非关税壁垒措施的种类有哪些？
3、非关税壁垒措施的实施对国内外经济发展
会产生些什么影响？
第十一章非关税壁垒措施
第一节非关税壁垒的一般分析
第二节直接的非关税壁垒
第三节间接的非关税壁垒
第四节非关税壁垒的经济效应
本章复习题
第一节非关税壁垒的一般分析
一、非关税措施概述
非关税措施指除关税以外的一切限制进口影响出口的措施，有限制性和鼓励性两类。限制性非关税措施主要有非关税壁垒和出口管制两类。鼓励性非关税措施主要包括出口鼓励措施和经济特区措施。
第一节非关税壁垒的一般分析
（一）、非关税措施的演变历史
非关税措施历史悠久，最早以非关税壁垒、出口鼓励、经济特区政策等形式出现于资本主义发展初期。但其蓬勃发展却是20世纪以后的事。
（二）、非关税措施的特点
1. 灵活性和针对性
2.直接性
3.隐蔽性和歧视性
第一节非关税壁垒的一般分析
非关税措施与关税措施相比有其自身的特点，在一国的对外贸易政策中有不可替代的作用。
1．非关税措施更为直接有效
2．非关税措施更为灵活，具有针对性
3．非关税措施更具隐蔽性和歧视性
第一节非关税壁垒的一般分析
（三）非关税壁垒的分类：主要分为两大类：直接的非关税壁垒（NTBs）:和间接的非关税壁垒（NTBs）:。前者是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制；例如：进口配额制、进口许可证、“自动”出口限制等。后者则是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口。例如：进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）直接限制措施是指进口国运用各种措施对进口的数量和金额直接加以限制或迫使出口国限制其商品出口。直接限制措施主要包括进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制、进口最低限价制和进出口国家专营。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（一）、进口配额制
1.含义：即进口限额制，（P304）它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。
进口配额制（import Quotas System）又称进口限额制，是实行直接进口数量限制的重要手段，指进口国政府在一定时期内（通常为一年）对某些“敏感”或“半敏感”商品的进口数量或全额进行直接限制。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
2.种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。这两种形式下又可分为全球配额、国别配额和进口商配额。
①绝对配额（Absolute Quotas）。绝对配额指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，超过最高数额的商品不准再进口。这种配额可以以两种形式来实现：全球配额和国别配额。
（a）全球配额（Global Quotas）。进口国只对本国某种或某类商品的进口总量进行限制，而不区分这些商品的来源，即对来自任何国家或地区的货物一律适用。
（b）国别配额（Country Quotas），亦称地区配额。即在总配额内按国别和地区分配给固定的额度，超过规定的配额便不准再进口。国别配额有两种形式：自主配额与协议配额。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）②关税配额（Tariff Quotas）。
关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，但在一定时期
内对规定配额内的商品实行低税、减税或免税，对超过配额的
进口商品征收高关税（或附加税）或罚款。
按配额的地区分布，关税配额可以分为全球性关税配额和
国别关税配额。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
3.进口配额对本国生产、消费和贸易的影响及经济利益分析 取决于两方面：(1)（即大国或小国）；(2)（即完全竞争或垄断）。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（二）、自动出口配额制(被视为进口配额的一种特殊形式)
1.含义。它是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。
“自动”出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）又称“自动”限制出口（“Voluntary”Restrictionof
Export），是指出口国家或地区在进日国的要求或医力下，“自动”实行某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额禁止出口。
2.两形式：
(1)非协定的自动出口配额（P307）(2)协定的自动出口配额（P308）
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（三）、进口许可证制（Import License System）
1. 含义：进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不许进口。进口许可证制（Import License System）是指进口国规定某些商品进日必须事先领取许可证，否则一律不准进口。
2. 种类：
(1)按有无定额分
(2)按进口商品许可程度分：有定额的进口许可证制公开一般许可证(自动进口许可证)无定额的进口许可证制特种进口许可证(非自动许可证)
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（四）进口最低限价制和禁止进口（Minimum Price and Prohibition of imports）
1.最低限价：进口最低限价制（Minimum Price）是指为削弱进口商品的竞争力，保持进日商品与本国商品价格相对水平，进口国政府对进口商品规定最低进回价格，并对低于规定最低价进回的商品征收进口附加税。
2.禁止进口：（Prohibition of imports）一些国家感到，实行其他限制进口措施已不足以解救经济困难时，才采用超过最低限价加征进口附加税或干脆颁布法令禁止一些商品进口的做法。
第二节限制性非关税措施（直接的非关税壁）
（五）进出口国家专营（State Monopoly of Imports and Export）。
1. 含义：进出口国家专营是指在一国对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由国家专营机构直接经营或由其指定、授权的公司企业经营。
2. 国家垄断的产品：（烟酒、军火武器、农产品和石油等）国家专营商品主要集中在三类商品上。第一类是烟和酒。国家可以从烟和酒的专营中收取巨额税收和垄断利润。第二类是农产品。例如美国的农产品信贷公司就是美国政府指定的专门从事农产品贸易的垄断企业。它负责收购国内“过剩”农产品并以低价或“援助”的方式大量出口。第三类是武器。世界上绝大多数国家的武器贸易都是由政府垄断
的。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）间接限制措施是指对进口商品制定一些严格的制度与程序，间接地限制商品进口。间接限制措施主要包括外汇管制、进口押金制度、歧视性政府采购政策和国产化程度要求、专断的海关估价制度、技术性贸易措施等。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（一）、外汇管制
1.含义。外汇管制（Foreign Exchange Control）是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制，以保持外汇供雏平衡，维持本国货币汇率稳定的制度。
2.种类：
(1)数量性外汇管制(2)成本性外汇管制(3)混合性外汇管制
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（二）进口押金制度。（即先期进口存款制）
1. 含义：
进口押金制度（Advanced Deposit）又称进口存款制，即进口商进口某种产品时应根据有关规定向指定的银行或海关，事先按贷款全额的一定百分比在规定的用限内无息地存放一笔押金。
2. 举例：许多西方国家在实行外汇管制时都曾采用过这种方式。随着战后西方经济的复苏，外汇管制逐步取消，大多数国家废除了这种制度。目前，进口押金制仍见于一些外汇短缺的发展中国家。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（三）歧视性政府采购政策和国产化程度要求。（Government Procurement Policies of Discrimination）
含义：歧视性政府采购政策指的是国家通过制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。
（四）专断的海关估价制度（Customs Valuation）。含义。专断的海关估价制度是指通过专断地提高货的海关估价，提高进口货的关税负担，阻碍商品的进国的做法。
（五）各种国内税（Internal Taxes）
含义（P316）各种国内税是指利用国内各种课税制度对已经进口到国内的外国商品征收各种名目繁多的捐税，以达到限制进口的办法。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
（六）技术性贸易措施。（Technical Barriers to Trade－TBT）
1、含义。技术性贸易措施（Technical Barriers to Trade－TBT）是限制性非关税贸易措施中的一种。
2、特点。①技术性贸易措施的特点。
（a）技术性贸易措施侧重于依据产品的自然属性来限制口。（b）技术性贸易措施更具广泛性，影响力强。（c）技术性贸易措施更具隐蔽性，争议大。
（d）技术性贸易措施更具歧视性，发展中国家损失较大。
第三节间接限制措施（间接的非关税壁垒）
3、主要的技术性壁垒：
（a）技术规范和标准（Technical Standards）。
（B）产品检验和检疫措施。即安全卫生健康标准。
（C）包装和标签要求。（Packing Regulations and Labeling）
（d）信息技术壁垒。
（E）绿色
壁垒。
贸易的影响）
非关税壁垒对贸易双方及整个世界贸易都有着很深刻的影响。由于非关税措施种类繁多，涉及面较广，且不同类型的非关税措施影响有所不同，因此非关税壁垒措施对国内外经济的影响比较难估量。从以下几个方面简要分析。
一、对世界贸易的影响
1.对贸易发展（水平）的影响；非关税壁垒成为国际贸易的巨大障碍。
2.对商品结构和地理方向的影响
（1）非关税壁垒对农产品的影响超过制成品。
（2）关税壁垒对劳动密集型产品的保护超过了资本密集型产品
贸易的影响）
二、对进口国的影响（价格、生产者、消费者和政府财政等）非关税措施一般是直接或间接地限制进口数量，从而引起进口国国内市场价格上涨，起到保护本国市场和生产的作用。
三、对出口国的影响（出口数量减少、价格下降、出口收入减少）
非关税壁垒会造成出口国的出口量下降，出口价格下跌，影响出口产品
的生产。
本章复习题
1、什么是非关税壁垒？非关税壁垒日趋加强的主要原因是什么？
2、非关税壁垒的特点有哪些？
3、什么是进口配额制？其主要类别有哪些？
4、自限出口协定的主要内容有哪些？
5、进口许可证主要分为哪几类？
6、外汇管制有几种？它如何起到限制进口的作用？
7、进口数量
限制对进口国产生的经济效应有哪些？