小学
廉政风险防控预警实施办法
(征求意见稿)
为进一步加强我校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发廉政风险,特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及科室
(一)学校收费
1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、茶水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费,如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及科室及人员:所有部门、全体教职员工。
(二)干部人事任免
1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经所在单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。
3、不召开党支部会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理任免手续、任免文件与各级党组织研究意见不一致。
风险涉及科室及人员:学校党支部、校长办公室。
(三)大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。
风险涉及科室及人员:学校各级管理人员。
(四)资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。
2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。
5、教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。
6、学校的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。
7、在学生食堂中报销应有个人支付的各种费用。
风险涉及科室及人员:领导班子成员、总务处。
(五)中小学招生及分班
1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则,超范围、超年龄招生。
2、在各类考试、阅卷、录取中,不坚持标准,不严肃考风考纪,搞暗箱操作。
3、无规范的分班操作流程。
4、实验班分班标准执行不严格。
5、中途插班分班随意性大。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处、各办公室。
(六)教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。
2、不经教育主管部门研究私自调动(借用)人员。
3、公开招聘人员未按综合得分名次实行择优录取。
4、学校没有根据工作需要确定招聘对口专业教师。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(七)教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、学校滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件,原件。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处,校内评审专家组成员。
(八)教师资格认定
1、对申报者提供的材料、证件审查不严。
2、讲课评议的尺度把握不一。
3、放宽体检条件,把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(九)学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(十)评先树优及年度考核
1、指标分配不均。
2、不按规定申报。
3、不进行公示。
4、不认真审查。
5、不坚持标准,不能体现品学兼优、德才兼备。
风险涉及科室及人员:学校各处室部门、各年级、各班主任。
(十一)贫困生资助
1、弄虚作假,套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助贷款的证明材料把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、工会、总务处、各办公室。
(十二)教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。
风险涉及科室及人员:全体教职工。
(十三)执纪执法
1、内部审计过程中,审计结论不客观公正。
2、违纪案件调查不实事求是处理,不客观公正。
风险涉及科室及人员:校长室、工会、总务处。
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图,推进学校权力运行公开。
结合学校廉政建设主要风险防范点,要精心编制好以下工作流程图:
1、学校干部任免工作流程图;(责任部门:校长室)
2、学校内部教师工作安排流程图;(责任部门:校长室)
3、教师职称评审工作流程图;(责任部门:校长室)
4、大宗物资采购工作流程图;(责任部门:总务处)
5、教职工请假办理工作流程图;(责任部门:校长室)
6、群众来信来访工作流程图;(责任部门:工会)
7、贫困生资助工作流程图;(责任部门:工会)
8、学生学籍管理流程图;(责任部门:教导处)
9、小升初招生工作流程图;(责任部门:教导处)
10、学生评先树优流程图;(责任部门:政教处)
11、教师评先树优流程图;(责任部门:校长室)
12、违纪违规调查核实流程图;(责任部门:学校办公室)
13、学生分班工作流程图;(责任部门:教导处)
14、财务报账管理流程图;(责任部门:总务处)
15、固定资产台账管理流程图(责任部门:总务处)
16、教师年度考核流程图;(责任部门:教导处)
17、发展党员流程图;(责任部门:党支部)
18、教师职称聘任工作流程图; (责任部门:校长室)
学校将编印风险管理手册,做到教职工人手一份,并制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督,促进全校教职工风险意识的增强。学校各处室部门、年级组也要根据各自的工作特点编制工作流程,进一步规范常规管理。
(二)建立廉正风险教育防范机制,筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标,以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题,开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育,开展优良传统、优良作风教育,开展党纪党规、法律法规教育,反腐倡廉教育,要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合,先进示范教育与反面警示教育相结合,廉政理论学习与廉政文化渗透相结合,运用多种教育形式,着力提高教育效果。、
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际,做到廉洁从教“十不准”,大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师
表。树立勤政廉政典型,发挥示范引导作用,形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核,建立师德失范行为责任追究机制,保证广大教职工廉洁从教。
(三)建立廉政风险制度防范机制,规范廉洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则,完善党支部会、行政会《议事规则》,进一步健全决策程序,强化决策责任。重大事项必须提交办公会讨论,严格按照规定运作,经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度,完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度,积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项,决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项,决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。学校要全面实行财务预决算,切实提高资金使用效益。严格执行财经纪律,严格执行“收支两条线”管理,坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。加强财务监管,开展财务审计,规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法,充分运用考核结果,作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制,使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度,建立学校领导干部廉政档案。
4、完善学校招生管理制度。坚持义务教育就近免试入学,完善公开透明的招生工作体系,大力推行“阳光招生”。
5、完善教育收费管理制度。义务教育阶段严格执行免收杂费后的“一费制”收费管理办法。加大对贫困生的资助力度,保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示,主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为,坚决追究责任人的责任。
6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》,抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管,预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》,降低采购成本,规范采购行为。房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购等推行市场运作,逐步实行招投标。
7、完善政务校务公开制度。进一步理顺和完善政务校务公开领导体制,规范公开工作机制,编制公开目录,明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过,形成文件下发执行。要利用校务公开栏、收费公示栏,运用教代会、党政工联席会议、全体教师会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体,推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台,促进群众和教职工参与校务公开的良性互动,通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展,促进学校规范办学。
(四)建立康洁风险监督预机制,保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。把学校各级领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、函询质询、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估,及时向有关单位或岗位个人发出预警信息,实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大教育决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、经济责任审计、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核,全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、教育评估等工作的监督检查,切实抓好关键环节,保证公开、公平、公正。
小学
廉政风险防控预警实施办法
(征求意见稿)
为进一步加强我校廉政风险防控预警工作,有效遏制易诱发廉政风险,特制定本实施办法。
一、廉政风险点及涉及科室
(一)学校收费
1、巧立名目乱收费:如向学生收取资料费、考试费、茶水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费,如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
风险涉及科室及人员:所有部门、全体教职员工。
(二)干部人事任免
1、违反干部任免规定,不按程序和要求推荐后备干部,提名人选未经所在单位集体推荐。
2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。
3、不召开党支部会,或不按程序对拟任免人员进行考察,不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。
5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。
6、不按规定办理任免手续、任免文件与各级党组织研究意见不一致。
风险涉及科室及人员:学校党支部、校长办公室。
(三)大宗物资采购及学校基建项目
1、利用采购教学、办公、设备用品,为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣,或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领,或将公款转到购货单位,虚开发票报帐,然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会,收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节,收受承建单位或个人的贿赂。
风险涉及科室及人员:学校各级管理人员。
(四)资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任,致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。
2、总帐、现金不分,财务印鉴、印章及票据一人保管,致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严,甚至与财会人员勾结,进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”,搞暗箱操作。
5、教育经费预决算及拨付上,搞暗箱操作。
6、学校的有形资产及无形资产,在租赁、承包、拍卖过程中,不阳光操作。
7、在学生食堂中报销应有个人支付的各种费用。
风险涉及科室及人员:领导班子成员、总务处。
(五)中小学招生及分班
1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则,超范围、超年龄招生。
2、在各类考试、阅卷、录取中,不坚持标准,不严肃考风考纪,搞暗箱操作。
3、无规范的分班操作流程。
4、实验班分班标准执行不严格。
5、中途插班分班随意性大。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处、各办公室。
(六)教师人事调动及教师招聘
1、学校私自录用(借用)或外流(外借)人员。
2、不经教育主管部门研究私自调动(借用)人员。
3、公开招聘人员未按综合得分名次实行择优录取。
4、学校没有根据工作需要确定招聘对口专业教师。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(七)教师职称评定
1、学校对职评精神不宣传贯彻。
2、学校对职评对象不公示。
3、学校滞留职评指标。
4、不严格执行职评标准,不严格审验相关证件,原件。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处,校内评审专家组成员。
(八)教师资格认定
1、对申报者提供的材料、证件审查不严。
2、讲课评议的尺度把握不一。
3、放宽体检条件,把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(九)学生学籍管理
1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、教导处。
(十)评先树优及年度考核
1、指标分配不均。
2、不按规定申报。
3、不进行公示。
4、不认真审查。
5、不坚持标准,不能体现品学兼优、德才兼备。
风险涉及科室及人员:学校各处室部门、各年级、各班主任。
(十一)贫困生资助
1、弄虚作假,套取国家资金。
2、不及时、足额或变相发放学生资助款。
3、不及时下达专项资金。
4、对贫困学生资助贷款的证明材料把关不严。
风险涉及科室及人员:校长室、工会、总务处、各办公室。
(十二)教师以教谋私
1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。
风险涉及科室及人员:全体教职工。
(十三)执纪执法
1、内部审计过程中,审计结论不客观公正。
2、违纪案件调查不实事求是处理,不客观公正。
风险涉及科室及人员:校长室、工会、总务处。
二、加强学校廉政风险预警防控的措施
(一)全面绘制学校工作流程图和风险流程图,推进学校权力运行公开。
结合学校廉政建设主要风险防范点,要精心编制好以下工作流程图:
1、学校干部任免工作流程图;(责任部门:校长室)
2、学校内部教师工作安排流程图;(责任部门:校长室)
3、教师职称评审工作流程图;(责任部门:校长室)
4、大宗物资采购工作流程图;(责任部门:总务处)
5、教职工请假办理工作流程图;(责任部门:校长室)
6、群众来信来访工作流程图;(责任部门:工会)
7、贫困生资助工作流程图;(责任部门:工会)
8、学生学籍管理流程图;(责任部门:教导处)
9、小升初招生工作流程图;(责任部门:教导处)
10、学生评先树优流程图;(责任部门:政教处)
11、教师评先树优流程图;(责任部门:校长室)
12、违纪违规调查核实流程图;(责任部门:学校办公室)
13、学生分班工作流程图;(责任部门:教导处)
14、财务报账管理流程图;(责任部门:总务处)
15、固定资产台账管理流程图(责任部门:总务处)
16、教师年度考核流程图;(责任部门:教导处)
17、发展党员流程图;(责任部门:党支部)
18、教师职称聘任工作流程图; (责任部门:校长室)
学校将编印风险管理手册,做到教职工人手一份,并制成大幅挂图挂在醒目地方,接受社会监督,促进全校教职工风险意识的增强。学校各处室部门、年级组也要根据各自的工作特点编制工作流程,进一步规范常规管理。
(二)建立廉正风险教育防范机制,筑牢思想道德防线。
1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标,以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题,开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育,开展理想信念、从政道德教育,开展优良传统、优良作风教育,开展党纪党规、法律法规教育,反腐倡廉教育,要坚持集中教育与个别教育相结合,主题教育与分类教育相结合,先进示范教育与反面警示教育相结合,廉政理论学习与廉政文化渗透相结合,运用多种教育形式,着力提高教育效果。、
2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际,做到廉洁从教“十不准”,大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育,做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师
表。树立勤政廉政典型,发挥示范引导作用,形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核,建立师德失范行为责任追究机制,保证广大教职工廉洁从教。
(三)建立廉政风险制度防范机制,规范廉洁从教行为。
1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则,完善党支部会、行政会《议事规则》,进一步健全决策程序,强化决策责任。重大事项必须提交办公会讨论,严格按照规定运作,经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度,完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度,积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项,决策前要组织专家论证;对涉及群众切身利益的重大事项,决策前要广泛征求群众意见。
2、完善教育财务管理制度。学校要全面实行财务预决算,切实提高资金使用效益。严格执行财经纪律,严格执行“收支两条线”管理,坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。加强财务监管,开展财务审计,规范财务行为。
3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用,实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度,建立科学评价方法,充分运用考核结果,作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革,将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩,形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制,使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度,建立学校领导干部廉政档案。
4、完善学校招生管理制度。坚持义务教育就近免试入学,完善公开透明的招生工作体系,大力推行“阳光招生”。
5、完善教育收费管理制度。义务教育阶段严格执行免收杂费后的“一费制”收费管理办法。加大对贫困生的资助力度,保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示,主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费,保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为,坚决追究责任人的责任。
6、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》,抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管,预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》,降低采购成本,规范采购行为。房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购等推行市场运作,逐步实行招投标。
7、完善政务校务公开制度。进一步理顺和完善政务校务公开领导体制,规范公开工作机制,编制公开目录,明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过,形成文件下发执行。要利用校务公开栏、收费公示栏,运用教代会、党政工联席会议、全体教师会等有效形式进行校务公开;要拓展公开渠道,积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体,推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台,促进群众和教职工参与校务公开的良性互动,通过参与、评议、听证和质询等形式,推动校务公开深入发展,促进学校规范办学。
(四)建立康洁风险监督预机制,保证权力正确行使。
1、实行廉洁风险预警。把学校各级领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总,纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、函询质询、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等,通过各种信息监测手段对风险进行监控评估,及时向有关单位或岗位个人发出预警信息,实行蓝、橙、红三色预警。
2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大教育决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用,必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民主集中、民主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、经济责任审计、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制,定期开展检查考核,全面加强对领导班子、领导干部的监督。
3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、教育评估等工作的监督检查,切实抓好关键环节,保证公开、公平、公正。