危害识别和风险评价管理规定 1目的
为了规范危害识别和风险评价工作，采用规定的方法和过程准确识别和评价生产经营活动中存在的危害因素，从而确定重要和不可容忍的危害因素。 2适用范围
适用于公司各单位（部门）的所有活动、设备设施和作业场所，包括： 1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。 3 定义 3.1危害
可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。 3.2危害识别
认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3风险
特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 3.4风险评价
依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 3.5事故
造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 4 职责
4.1总经理：负责危害辨识和风险评价的组织领导工作
4.2生产副总经理：对危害识别和风险评价工作直接负责，确定重大危害，落实重大事故隐患整改。
4.3安全环保部：是危害识别和风险评价的主管部门，负责组织危害识别和风险评价的培训工作，指导各单位（部门）进行危害识别和风险评价，负责检查本程序实施情况。 4.4职能部门：负责本部门工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本部门的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
4.5基层单位：负责本单位工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 5程序
5.1成立评价小组
各单位（部门）应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价工作，同时各单位（部门）也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定工作。 5.2选择和确定评估范围及对象
评价小组应首先识别出厂所从事的活动范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设施、服务、检维修、消防，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。
在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象： ——按生产流程的各阶段； ——按地理区域或单位（部门）； ——按装置、设备、设施； ——按作业任务。
对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价，同时应了解与作业活动的相关信息，包括：
——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率； ——可能用到的仪器、设备、工具； ——用到或遇到的物质的物理、化学性质； ——工作人员的能力和已接受任务的培训程度； ——作业指导书或作业程序；
——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。 5.3选择危害识别方法
评价人员应根据所确定的评价对象的性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括定性评价法、工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、失效模式与影响分析（FMEA）和危险与可操作性研究（HAZOP），在选择识别方法时，应考虑：
——活动或操作性质；
——工艺过程或系统的发展阶段； ——危害分析的目的；
——所分析的系统和危害的复杂程度及规模； ——潜在风险度大小；
——现有人力资源、专家成员及其他资源； ——信息资料及数据的有效性； ——是否符合法规或合同要求。 5.5识别危害和环境因素、根源和性质
评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对评价对象识别出尽可能多的实际
或潜在的危害/环境因素，包括：
● 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工
艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷等。
● 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误操作、不按规定的方法操作，某些
不安全行为（危险状态）等。
● 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理因素（噪音、振动、湿度、
辐射等）、化学因素（易燃、易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。 ● 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急、作业安排、防护用品缺少、
工艺过程和操作方法等的管理。
在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括： ——火灾和爆炸； ——冲击与撞击；
——中毒、窒息、触电及辐射；
——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）； ——设备的腐蚀；
——有毒有害物料、气体的泄漏；
——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：
● 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；
● 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）； ● 财产损失； ● 工作环境破坏；
● 水、空气、土壤、地下水及噪音污染； ● 资源枯竭。
危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时 也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、过程开始/结束及其他非预期运行的情 况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。 5.6风险和影响评价
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
a) 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程
度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对厂形象的影响（见附录1）； b) 评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、
异常或紧急状态发生）、现场有否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能及时发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（见附录2）；
c) 风险评价，结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险
的大小以及是否可以容忍的风险（见附录3）；
d) 对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制重要及不可容忍的风险、
控制改进措施清单。 5.7风险控制
重要或不可容忍的风险是厂制定隐患治理目标的基础及依据，各部门负责制定控制计划（见附录4），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响因素，防止潜在事故的发生。
5.7.1 风险控制措施的内容
a）风险控制的技术措施： ——消除风险的措施； ——降低风险的措施； ——控制风险的措施。 b）风险控制的管理措施：
——制定、完善管理程序和操作规程； ——制定、落实风险监控管理措施； ——制定、落实应急预案； ——加强员工的HSE教育培训； ——建立检查监督和奖惩机制。
5.7.2 风险控制措施的确定
厂应根据以下条件，选择适用的风险控制措施： a) 可行性、可靠性； b) 先进性、安全性； c) 经济合理性； d) 技术保证和服务。 5.8 更新危害及风险信息
在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示：
5.8.1在下列情形下危害记录应及时更新：
a) 适用的法律、法规或其他要求发生变化； b) 操作有变化或工艺改变； c) 新项目、加工过程或产品；
d) 有因事故、事件或其他来源的新认识和新理解。
5.8.2如果没有以上所描述的变化，一年内也应至少进行一次评审。 6、附录
附录1（资料性附录）
评估危害及影响后果的严重性（S）
附录2（资料性附录）
附录3（资料性附录）
风险评估表
附录4 （资料性附录） 风险控制措施及实施期限
7 相关记录 7.1.1作业活动清单 7.1.2主要设备设施清单
7.1.3工作危害分析（JHA）记录表 7.1.4安全检查表分析（SCL）记录表
7.1.5重要及不可容忍的风险、控制改进措施清单
7.1.1 列出本单位作业层人员作业活动清单
7.1.2 主要设备设施清单
7.1.3 工作危害分析(JHA)记录表 单位： 工作任务：
工作岗位：
分析人员及岗位：
日期：
审核人：
7.1.4安全检查（SCL）分析记录表
区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员： 日期： 审核：
7.1.5 重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单
危害识别和风险评价管理规定 1目的
为了规范危害识别和风险评价工作，采用规定的方法和过程准确识别和评价生产经营活动中存在的危害因素，从而确定重要和不可容忍的危害因素。 2适用范围
适用于公司各单位（部门）的所有活动、设备设施和作业场所，包括： 1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况；
4）所有进入作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程；
6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境；
9）气候、地震及其他自然灾害等。 3 定义 3.1危害
可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。 3.2危害识别
认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3风险
特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 3.4风险评价
依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 3.5事故
造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 4 职责
4.1总经理：负责危害辨识和风险评价的组织领导工作
4.2生产副总经理：对危害识别和风险评价工作直接负责，确定重大危害，落实重大事故隐患整改。
4.3安全环保部：是危害识别和风险评价的主管部门，负责组织危害识别和风险评价的培训工作，指导各单位（部门）进行危害识别和风险评价，负责检查本程序实施情况。 4.4职能部门：负责本部门工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本部门的危害/风险记录，开展隐患治理工作。
4.5基层单位：负责本单位工作范围内的危害识别和风险评价工作；负责保存本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 5程序
5.1成立评价小组
各单位（部门）应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价工作，同时各单位（部门）也应鼓励其他员工参与危害和影响的确定工作。 5.2选择和确定评估范围及对象
评价小组应首先识别出厂所从事的活动范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设施、服务、检维修、消防，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。
在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象： ——按生产流程的各阶段； ——按地理区域或单位（部门）； ——按装置、设备、设施； ——按作业任务。
对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价，同时应了解与作业活动的相关信息，包括：
——所执行任务的期限、人员及实施任务的频率； ——可能用到的仪器、设备、工具； ——用到或遇到的物质的物理、化学性质； ——工作人员的能力和已接受任务的培训程度； ——作业指导书或作业程序；
——发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。 5.3选择危害识别方法
评价人员应根据所确定的评价对象的性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括定性评价法、工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、失效模式与影响分析（FMEA）和危险与可操作性研究（HAZOP），在选择识别方法时，应考虑：
——活动或操作性质；
——工艺过程或系统的发展阶段； ——危害分析的目的；
——所分析的系统和危害的复杂程度及规模； ——潜在风险度大小；
——现有人力资源、专家成员及其他资源； ——信息资料及数据的有效性； ——是否符合法规或合同要求。 5.5识别危害和环境因素、根源和性质
评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对评价对象识别出尽可能多的实际
或潜在的危害/环境因素，包括：
● 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工
艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷等。
● 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误操作、不按规定的方法操作，某些
不安全行为（危险状态）等。
● 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理因素（噪音、振动、湿度、
辐射等）、化学因素（易燃、易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。 ● 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急、作业安排、防护用品缺少、
工艺过程和操作方法等的管理。
在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括： ——火灾和爆炸； ——冲击与撞击；
——中毒、窒息、触电及辐射；
——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）； ——设备的腐蚀；
——有毒有害物料、气体的泄漏；
——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：
● 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；
● 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）； ● 财产损失； ● 工作环境破坏；
● 水、空气、土壤、地下水及噪音污染； ● 资源枯竭。
危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时 也应考虑异常（包括启动、关闭、维修、停机、过程开始/结束及其他非预期运行的情 况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等）。 5.6风险和影响评价
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤包括：
a) 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程
度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对厂形象的影响（见附录1）； b) 评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、
异常或紧急状态发生）、现场有否有控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能及时发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（见附录2）；
c) 风险评价，结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险
的大小以及是否可以容忍的风险（见附录3）；
d) 对所识别的不可容忍的风险以及重大风险进行汇总，编制重要及不可容忍的风险、
控制改进措施清单。 5.7风险控制
重要或不可容忍的风险是厂制定隐患治理目标的基础及依据，各部门负责制定控制计划（见附录4），采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响因素，防止潜在事故的发生。
5.7.1 风险控制措施的内容
a）风险控制的技术措施： ——消除风险的措施； ——降低风险的措施； ——控制风险的措施。 b）风险控制的管理措施：
——制定、完善管理程序和操作规程； ——制定、落实风险监控管理措施； ——制定、落实应急预案； ——加强员工的HSE教育培训； ——建立检查监督和奖惩机制。
5.7.2 风险控制措施的确定
厂应根据以下条件，选择适用的风险控制措施： a) 可行性、可靠性； b) 先进性、安全性； c) 经济合理性； d) 技术保证和服务。 5.8 更新危害及风险信息
在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示：
5.8.1在下列情形下危害记录应及时更新：
a) 适用的法律、法规或其他要求发生变化； b) 操作有变化或工艺改变； c) 新项目、加工过程或产品；
d) 有因事故、事件或其他来源的新认识和新理解。
5.8.2如果没有以上所描述的变化，一年内也应至少进行一次评审。 6、附录
附录1（资料性附录）
评估危害及影响后果的严重性（S）
附录2（资料性附录）
附录3（资料性附录）
风险评估表
附录4 （资料性附录） 风险控制措施及实施期限
7 相关记录 7.1.1作业活动清单 7.1.2主要设备设施清单
7.1.3工作危害分析（JHA）记录表 7.1.4安全检查表分析（SCL）记录表
7.1.5重要及不可容忍的风险、控制改进措施清单
7.1.1 列出本单位作业层人员作业活动清单
7.1.2 主要设备设施清单
7.1.3 工作危害分析(JHA)记录表 单位： 工作任务：
工作岗位：
分析人员及岗位：
日期：
审核人：
7.1.4安全检查（SCL）分析记录表
区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 分析人员： 日期： 审核：
7.1.5 重大及不可容忍的风险、控制改进措施清单