1、目前，货币市场基金的管理费率一般为（A）。
A0.33%
B1%
C1.50%
D0.05%
2、某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（D）份。
A990399
B990003
C990099
D990102
3、为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（B）。
A《基金公司高级管理人员管理办法》
B《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
C《基金法》
D《基金管理公司投资运作管理办法》
4、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（D）。
A9-10年
B6-8年
C1-2年
D3-5年
5、ETF属于（D）。
A保本基金
B主动型基金
C基金中的基金
D指数基金
6、我国基金监管的目标不包括（A）。
A保证基金管理公司不倒闭
B保护投资者的利益
C保护市场的公平、效率和透明
D降低系统风险
7、基金评价的角度不包括（D）。
A对单个基金的分析和评价
B对基金经理的分析和评价
C对基金公司的分析和评价
D对基金行业的分析和评价
8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（C）。
A对信息披露人不利的信息也要披露
B要充分披露重大信息
C要事无巨细地披露所有信息
D要披露所有可能影响投资者决策的信息
9、根据所投资债券的（B）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。 A发行人
B信用等级
C平均久期
D平均到期收益率
10、基金绩效衡量的意义在于（C）。
A防止基金公司内幕交易
B帮助基金公司进行信息披露
C为投资者进一步的投资选择提供决策依据
D为托管人的监督提供参考
11、在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入
（A）必要资金量的资金。
A高于
B低于
C等于
D低于或等于
12、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（A）。
A股票选择决策的超额报酬
B资产配置决策的超额报酬
C择时决策的超额报酬
D行业轮动决策的超额报酬
13、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（B）。
A基金成立是否规定了最低规模
B基金规模是否固定
C是否被监管部门严格监管
D是否具有股权性
14、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（A）方面的披露义务。
A基金份额持有人大会
B基金份额变化信息
C基金运作、托管监督报告
D基金份额持有信息
15、（C）不属于基金资产承担的费用。
A基金份额持有人大会费用
B基金管理费
C基金发行费
D基金托管费
16、在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳所得额的（C）个人所得税。
A5%
B10%
C20%
D15%
17、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（D）。
A0.07
B0.13
C0.21
D0.38
18、以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（B）。 A基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职 C基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
D基金管理公司董事长离任时，中国证监会对其进行离任审计
19、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（B）。
A基金管理公司利益优先的原则
B基金份额持有人利益优先的原则
C基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D基金托管银行利益优先的原则
20、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（A）。
A基金管理人
B中国证监会基金部
C中国证券投资基金业协会
D基金托管银行
21、由（C）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A基金管理人和基金注册登记机构
B基金销售机构和基金托管人
C基金管理人和基金托管人
D基金管理人和基金销售机构
22、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（C）。
A基金经理与交易员的办公分离
B基金经理间的投资指令须相互独立
C交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
D基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
23、基金管理公司的主要业务不包括（D）。
A基金投资管理
B基金的信息披露
C基金的募集
D基金的评价
24、（A）不属于基金销售结算资金。
A基金投资收益
B基金申购资金
C基金现金分红
D基金赎回资金
25、假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（C）。近似凸性值=（82.92+85.64-2×84.26）÷（84.26×0.2%×0.2%）=118.68。
A0.24
B0.02
C118.68
D1.18
26、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（A）日内聘请法定验资机构验资。
A10
B7
C20
D15
27、在基金的评价中，定量分析主要用于对（C）的分析评价。
A基金托管人
B基金经理
C基金业绩
D基金管理人
28、基金托管人根据（D）的指令办理资金划拨。
A基金销售机构
B基金注册登记机构
C基金投资人
D基金管理人
29、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（D）。
A基金信息披露有利于投资者的价值判断
B加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
D基金信息披露是一种自愿性信息披露
30、在基金的评价中，定性分析主要用于（B）。
A基金业绩归因分析
B基金经理管理能力的分析评价
C基金风险的评估
D基金资产的配置效率分析
31、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（D）。
A加权收益率
B平均收益率
C年化收益率
D特雷诺指数
32、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（B）。 A将资产在货币资金与证券之间进行分配
B将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
C将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配
D将资产在公用事业类证券与能源类证券之间进行分配
33、在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（A）。
A进行证券投资分析
B构建证券投资组合
C修正证券投资组合
D确定证券投资决策
34、从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（B）。
A买入持有策略
B资产混合配置策略
C股票债券资产配置策略
D全球资产配置策略
35、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（B）。
A其他选项均不正确
BX受市场变动的影响程度为Y的两倍
CX的期望报酬率为Y的两倍
DX的风险为Y的两倍
36、编制基金招募说明书的主要目的是（A）。
A让广大投资者了解基金基本情况
B证明基金管理人的专业资格
C规范基金运作的权利义务关系
D明确管理人和托管人之间的关系
37、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（D）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A0.80%
B0.30%
C0.10%
D0.50%
38、某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（B）。
A7.50%
B6.80%
C7.00%
D6.50%
39、概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（C）。 A市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产
B不行动
C市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
D市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产
40、以技术分析为基础的投资策略中，移动平均法（D）。
A是技术分析指标BIAS的别称
B有时也被称为简单过滤器规则
C是相对强弱指标的变形
D可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
41、基金实际投资绩效在很大程度上决定于（A）。
A投资研究的水平
B灵通的市场消息
C基金交易员的操盘水平
D与上市公司管理层的良好关系
42、消极型股票投资策略以（D）为理论基础。
A投资组合理论
B行为金融理论
C套利定价理论
D有效市场理论
43、（B）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A违约风险
B提前赎回风险
C回购风险
D信用风险
44、以下内容中，（D）不是基金托管人内部控制的目标。
A维护基金份额持有人的权益
B保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D保证基金保值增值
45、在（D）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率。
A无效市场
B半强式有效市场
C弱式有效市场
D强式有效市场
46、关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是（B）。
A协方差与相关系数无关
B协方差与相关系数的符号（正负号）相同
C协方差是相关系数的标准化
D协方差与相关系数的符号（正负号）总是一正一负
47、以下原则中，（D）不是基金监管的原则。
A依法监管原则
B公开、公平和公正原则
C监管的持续性和有效性原则
D周期性原则
48、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（B）。
A应急免疫策略
B债券互换策略
C免疫策略
D指数策略
49、目前，我国证券投资基金反映的是一种（B）关系。
A债权
B信托
C股权
D担保
50、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（B）。
A债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求有一个高的利差
B债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者债券将要求相对于同类国债来说较高的利差
C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投机者将要求相对于同类国债来说较低的利差
51、债券基金与单一债券比较看，其特点是（C）。
A债券基金的收益更加稳定
B债券基金承担的利率风险比单一债券小
C债券基金的信用风险比较分散
D债券基金的收益率比较便于计算
52、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（C）。净值增长率=（期末份额净值-期初份额净值+每份期间分红）×100%/期初份额净值。
A18.18%
B33.66%
C22.73%
D13.64%
53、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（C）类。 A12
B5
C33
D43
54、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（B）。
A战术性资产配置策略
B投资组合保险策略
C买入并持有策略
D恒定混合策略
55、目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是（B）。
A证券投资咨询机构
B独立基金销售机构
C商业银行
D证券公司
56、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（B）。
A中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
B基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C基金托管人资格由中国证监会核准
D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
57、在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（A）。
A中国证监会及地方证监局
B沪、深证券交易所
C中国银行业监督管理委员会
D中国证券投资基金业协会
58、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（B）要求。
A注册资本不低于3亿元人民币
B持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
C从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
D具有较好的经营业绩
59、增长型基金的基本目标是（B）。
A追求稳定的经常性收入
B追求资本增值
C追求超越市场表现的投资业绩
D经常性收入与资本增值兼顾
60、基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（C）。
A组内基金具有相同的风险水平
B简单易行、直观方便
C比全域比较法更能给出有意义的衡量结果
D便于考查基金是否实现了其投资目的
61、一个规模10亿份的基金在单个开放日净赎回份额为（AB）时，可以认为出现了巨额赎回。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
A1.5亿
B1.2亿
C5000万
D9000万
62、为了对基金投资人的风险承受能力进行调查，应当至少了解基金投资人的（ABCD）。 A财务状况
B投资目的
C投资经验
D投资期限
63、公募基金的特点有（ABC）。
A采用公开发行方式
B接受监管部门的严格监管
C发行对象不固定
D发行对象固定
64、关于开放式基金巨额赎回，以下描述正确的是（ACD）。
A出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回
B单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回
C单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回
D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请
65、根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构（ABCD）。 A从事信托资产管理的机构
B从事金融资产管理的机构
C从事证券经营的机构
D从事证券投资咨询的机构
66、基金评级的程序通常包括（ABCD）。
A对基金进行分类
B建立评级模型
C划分评级等级
D计算评级数据
67、行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时产生的偏差有（BD）。
A对所掌握的信息过度偏爱
B选择性偏差
C对所掌握的信息过度自信
D保守性偏差
68、若基金A与基金B具有相同的标准差及相同的平均收益率，则下列说法正确的有（AD）。 A二者的夏普指数相等
B二者的詹森指数相等
C二者的特雷诺指数相等
D二者的M2测度相等
69、以下哪些属于基金公司的基本管理制度（ABCD）。
A风险控制制度
B信息披露制度
C基金会计制度
D投资管理制度
70、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（CD）。
A该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
B基金管理人出具委托其托管的委托函
C净资产和资本充足率符合有关规定
D具备安全保管基金全部财产的条件
71、货币市场基金不得投资的金融工具包括（ACD）。
A股票
B现金
C信用等级在AAA级以下的企业债券
D可转换债券
72、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（AC）。
A股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零
B股票收盘价高于配股价，则估值为零
C股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值
D股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值
73、证券投资基金的促销手段包括（ABCD）。
A广告促销
B公共关系
C营业推广
D人员推销
74、基金宣传推介材料包括（ABCD）。
A户外广告
B公开出版资料
C信函
D互联网资料
75、按公司规模划分的股票投资风格通常包括（ACD）。
A混合资本股票
B中小型资本股票
C大型资本股票
D小型资本股票
76、属于基金促销手段的有（ABC）。
A基金费率优惠
B通过广告宣传基金公司形象
C基金经理在投资者见面会上演讲
D变更基金经理
77、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（ABCD）。
A基金费用
B基金资产净值
C基金头寸
D基金账务
78、根据目前有关规定，下列投资者买卖基金份额暂免征收印花税的有（ABCD）。 A基金公司
B保险企业
C证券公司
D工业企业
79、在契约型基金的运作过程中，基金监管机构对（ACD）实施直接监管。
A基金管理人
B基金持有人
C基金销售机构
D基金托管人
80、根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括（AB）。 A基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿
B基金管理人与基金托管人签订风险买断合同，约定双方在履行保本业务中的义务和责任 C由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
D基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
81、基金托管协议是（AB）。
A基金管理人与基金托管人签订的协议
B用以明确当事人在管理、托管基金财产方面职责的协议
C经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
D基金管理人与基金登记机构签订的协议
82、基金管理公司岗位分离制度包括（ABC）。
A基金会计与公司会计的分离
B投资与交易的分离
C交易与清算的分离
D清算与核算的分离
83、以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ABD）。
A基金监管应当具有连续性，避免大起大落
B市场自身能调节的，政府不监管
C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
84、关于公司型基金的表述，正确的有（AD）。
A基金是独立的法人机构
B基金不是独立的法人机构
C投资者不享有股东权
D投资者是基金公司的股东
85、基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管（ACD）。
A基金运作
B基金投资人
C基金高级管理人员
D基金服务机构
86、以基金名义开立的账户包括（BD）。
A交易所证券账户
B全国银行间市场债券托管账户
C结算备付金账户
D基金银行存款账户
87、QDⅡ基金不得有下列行为（BCD）。
A借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
B购买贵金属或代表贵金属的凭证
C购买实物商品
D购买不动产和房地产抵押按揭
88、证券投资基金场外资金清算包括（ABCD）。
A开放式基金份额的申购与赎回
B管理人运营费用支出
C新股申购
D新股增发
89、基金募集阶段，基金托管人的主要工作有（AD）。
A开立基金的资金账户、证券账户
B签署托管协议
C复核基金资产净值
D建立基金账册
90、关于独立基金销售机构，正确的描述是（ABCD）。
A可以为客户提供个性化理财服务
B可以是有限责任公司
C可以从事金融理财产品的销售
D可以是合伙企业
91、概括地讲，人们愿意采用组合投资的方式进行投资，其原因包括（BC）。
A扩大融资渠道
B分散非系统风险
C通过多样化的投资获得最大收益
D分散系统风险
92、根据有关规定，基金运作费用包括（ABCD）。
A律师费
B审计费
C分红手续费
D持有人大会费用
93、对资产配置的理解，必须建立在对（ABC）的深刻理解基础之上。
A普通股票的投资特征
B机构投资者资产和负债问题的本质
C固定收入证券的投资特征
D期货、期权等衍生金融产品的投资特征
94、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ABCD）。
A企业年金管理
B募集、管理公募基金
C特定客户资产管理
D社保基金管理
95、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ACD）。
A取得基金收益
B参与基金日常投资管理
C申购、赎回或者转让基金份额
D出席或者委托代表出席基金份额持有人大会
96、符合基金销售机构内部控制要求的有（ABD）。
A设立专门的监察稽核部门或岗位
B持续跟踪基金产品的基本情况，定期形成评价报告
C基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
D建立异常交易的监控、记录和报告制度
97、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（BC）。
A涉及基金托管人非托管业务的诉讼
B基金托管人基金托管部门负责人发生变动
C基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十
D基金托管人负责基金销售的私人业务部门副总经理及同级别人员发生变动
98、基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（ABCD）。
A实行集中交易制度
B坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
C按规定的投资比例进行投资
D加强信息控制制度
99、计算债券价格波动性的指标有（ABCD）。
A凸性
B基点价格值
C久期
D价格变动收益率值
100、以下关于基金会计核算的特点，表述正确的有（BCD）。
A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金
101、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（AC）。
A无需披露最近3年每年的净值增长率
B需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
C不需要审计
D管理人报告需披露内部监察报告
102、使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有（AC）。
A现金流能按计算出的内部收益率进行再投资
B现金流能够按债券的票面利率进行再投资
C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的期限到期
103、中国证监会主要通过（CD）实现基金监管。
A行业协会管理
B证券交易所监控
C日常持续监管
D市场准入监管
104、基金财产保管对托管人的基本要求包括（ABC）。
A依法处分基金财产
B严守基金商业秘密
C保证基金资产的安全
D保证基金资产的保值增值
105、基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括（ABD）。
A易得性原则
B规范性原则
C真实性原则
D易解性原则
106、基金管理公司投资管理人员的行为规范包括（ABCD）。
A应当独立、客观履行职责
B应当公平对待基金份额持有人
C应当树立长期、稳健，对基金份额持有人负责的理念
D不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
107、择时能力相对较强的基金经理通常（AB）。
A在牛市时减少现金头寸
B在熊市时增加现金头寸
C在熊市时提高基金组合的贝塔值
D在牛市时调低基金组合的贝塔值
108、通过对低市盈率股票的观察可发现（BCD）。
A这类股票的价值常常被高估
B这类股票往往不是短期内的热点
C这类股票的市场价格更接近于价值
D这类股票往往是投资者关注较少的股票
109、按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（ACD）。
A周期类
B收益类
C增长类
D稳定类
110、与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（CD）。
A资产的收益情况有根本性改变
B投资者偏好有根本性改变
C投资者偏好没有大的改变
D资产的收益情况没有大的改变
111、从全球基金业的发展看，基金市场行业集中趋势明显。 正确
112、根据《关于保本基金的指导意见》规定，保本基金是指通过采用投资组合保险策略，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。 错误
113、基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。 正确
114、基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众披露信息。 正确
115、中国证监会可以通过基金托管银行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况，对证券投资基金投资交易实施监管。 正确
116、一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。 正确
117、绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。 正确
118、基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。 正确
119、ETF份额折算每年进行一次。 错误
120、申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一是，最近3个会计年度的年末净资产均不低于40亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的规定。 错误
121、货币市场基金的投资门槛较低，为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。 正确 122、投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。 错误 123、基金销售机构可通过互联网向客户提供容量大、范围广的信息查询、咨询或基金交易服务。 正确
124、ETF上市交易以后，每日开市前，基金管理人需向证券交易所和证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过制定的渠道予以公告，在交易时间内，如果基金管理人认为需要修改ETF的申购、赎回清单，需通知证券交易所。 错误
125、基金经理的任职资格条件之一是具有2年以上证券投资管理经历。 错误
126、积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况作出预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 正确 127、在均值、标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。 正确
128、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于他国或第三国证券市场的证券投资基金。 错误
129、实物申购、赎回机制是ETF的最大特色，这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。 正确
130、LOF基金持有人可以申请将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记计算系统
之间进行转登记。 正确
131、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。 正确
132、基金管理公司在募集基金时要向投资人先公告招募说明书，然后，依据招募说明书制订基金合同。 错误
133、为了确保我国基金监管部门与国际市场的接轨，在基金监管的实践中，原则上不允许使用行政监管手段。 错误
134、套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。 正确
135、债券组合管理的免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。 正确 136、债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。 错误
137、基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。 正确
138、取得基金代销业务资格的商业银行，可以委托其他机构代理销售基金。 错误
139、目前，我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所，但各自的职责和权限不同。 正确
140、基金经理的投资权限由基金公司总经理决定。 错误
141、LOF和ETF都具备开放式基金的可以申购、赎回和场内交易的特点，两者并无本质上的区别。 错误
142、理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋于无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。 正确
143、战术性资产配置在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。 正确
144、根据《证券投资基金法》的规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构都可从事基金的募集活动。 错误
145、对于不同的投资人来说，资产配置的动机不同，资产配置的结果也各不相同。 正确 146、封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 正确
147、基金托管人对不同类型的基金监管的内容基本是一致的。 错误
148、DHS模型认为有信息的投资者决定证券价格，而这些投资者可能是有判断偏差的投资者，因此，股票价格会出现短期过度反应和长期连续回调的现象。 正确
149、由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，可以据此作为风险调整衡量指标。 错误
150、债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。 错误
1、目前，货币市场基金的管理费率一般为（A）。
A0.33%
B1%
C1.50%
D0.05%
2、某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（D）份。
A990399
B990003
C990099
D990102
3、为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（B）。
A《基金公司高级管理人员管理办法》
B《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
C《基金法》
D《基金管理公司投资运作管理办法》
4、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（D）。
A9-10年
B6-8年
C1-2年
D3-5年
5、ETF属于（D）。
A保本基金
B主动型基金
C基金中的基金
D指数基金
6、我国基金监管的目标不包括（A）。
A保证基金管理公司不倒闭
B保护投资者的利益
C保护市场的公平、效率和透明
D降低系统风险
7、基金评价的角度不包括（D）。
A对单个基金的分析和评价
B对基金经理的分析和评价
C对基金公司的分析和评价
D对基金行业的分析和评价
8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（C）。
A对信息披露人不利的信息也要披露
B要充分披露重大信息
C要事无巨细地披露所有信息
D要披露所有可能影响投资者决策的信息
9、根据所投资债券的（B）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。 A发行人
B信用等级
C平均久期
D平均到期收益率
10、基金绩效衡量的意义在于（C）。
A防止基金公司内幕交易
B帮助基金公司进行信息披露
C为投资者进一步的投资选择提供决策依据
D为托管人的监督提供参考
11、在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入
（A）必要资金量的资金。
A高于
B低于
C等于
D低于或等于
12、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（A）。
A股票选择决策的超额报酬
B资产配置决策的超额报酬
C择时决策的超额报酬
D行业轮动决策的超额报酬
13、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（B）。
A基金成立是否规定了最低规模
B基金规模是否固定
C是否被监管部门严格监管
D是否具有股权性
14、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（A）方面的披露义务。
A基金份额持有人大会
B基金份额变化信息
C基金运作、托管监督报告
D基金份额持有信息
15、（C）不属于基金资产承担的费用。
A基金份额持有人大会费用
B基金管理费
C基金发行费
D基金托管费
16、在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴应纳所得额的（C）个人所得税。
A5%
B10%
C20%
D15%
17、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（D）。
A0.07
B0.13
C0.21
D0.38
18、以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（B）。 A基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职 C基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
D基金管理公司董事长离任时，中国证监会对其进行离任审计
19、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（B）。
A基金管理公司利益优先的原则
B基金份额持有人利益优先的原则
C基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D基金托管银行利益优先的原则
20、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（A）。
A基金管理人
B中国证监会基金部
C中国证券投资基金业协会
D基金托管银行
21、由（C）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A基金管理人和基金注册登记机构
B基金销售机构和基金托管人
C基金管理人和基金托管人
D基金管理人和基金销售机构
22、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（C）。
A基金经理与交易员的办公分离
B基金经理间的投资指令须相互独立
C交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
D基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
23、基金管理公司的主要业务不包括（D）。
A基金投资管理
B基金的信息披露
C基金的募集
D基金的评价
24、（A）不属于基金销售结算资金。
A基金投资收益
B基金申购资金
C基金现金分红
D基金赎回资金
25、假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（C）。近似凸性值=（82.92+85.64-2×84.26）÷（84.26×0.2%×0.2%）=118.68。
A0.24
B0.02
C118.68
D1.18
26、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（A）日内聘请法定验资机构验资。
A10
B7
C20
D15
27、在基金的评价中，定量分析主要用于对（C）的分析评价。
A基金托管人
B基金经理
C基金业绩
D基金管理人
28、基金托管人根据（D）的指令办理资金划拨。
A基金销售机构
B基金注册登记机构
C基金投资人
D基金管理人
29、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（D）。
A基金信息披露有利于投资者的价值判断
B加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
D基金信息披露是一种自愿性信息披露
30、在基金的评价中，定性分析主要用于（B）。
A基金业绩归因分析
B基金经理管理能力的分析评价
C基金风险的评估
D基金资产的配置效率分析
31、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（D）。
A加权收益率
B平均收益率
C年化收益率
D特雷诺指数
32、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（B）。 A将资产在货币资金与证券之间进行分配
B将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
C将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配
D将资产在公用事业类证券与能源类证券之间进行分配
33、在证券组合的管理过程中，下列哪一个步骤的目的之一是发现那些价格偏离其价值的证券（A）。
A进行证券投资分析
B构建证券投资组合
C修正证券投资组合
D确定证券投资决策
34、从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（B）。
A买入持有策略
B资产混合配置策略
C股票债券资产配置策略
D全球资产配置策略
35、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是（B）。
A其他选项均不正确
BX受市场变动的影响程度为Y的两倍
CX的期望报酬率为Y的两倍
DX的风险为Y的两倍
36、编制基金招募说明书的主要目的是（A）。
A让广大投资者了解基金基本情况
B证明基金管理人的专业资格
C规范基金运作的权利义务关系
D明确管理人和托管人之间的关系
37、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（D）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。
A0.80%
B0.30%
C0.10%
D0.50%
38、某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元、收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（B）。
A7.50%
B6.80%
C7.00%
D6.50%
39、概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（C）。 A市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产
B不行动
C市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产
D市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升时买入风险资产
40、以技术分析为基础的投资策略中，移动平均法（D）。
A是技术分析指标BIAS的别称
B有时也被称为简单过滤器规则
C是相对强弱指标的变形
D可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
41、基金实际投资绩效在很大程度上决定于（A）。
A投资研究的水平
B灵通的市场消息
C基金交易员的操盘水平
D与上市公司管理层的良好关系
42、消极型股票投资策略以（D）为理论基础。
A投资组合理论
B行为金融理论
C套利定价理论
D有效市场理论
43、（B）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A违约风险
B提前赎回风险
C回购风险
D信用风险
44、以下内容中，（D）不是基金托管人内部控制的目标。
A维护基金份额持有人的权益
B保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
C防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D保证基金保值增值
45、在（D）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率。
A无效市场
B半强式有效市场
C弱式有效市场
D强式有效市场
46、关于两证券之间协方差与相关系数的描述，正确的是（B）。
A协方差与相关系数无关
B协方差与相关系数的符号（正负号）相同
C协方差是相关系数的标准化
D协方差与相关系数的符号（正负号）总是一正一负
47、以下原则中，（D）不是基金监管的原则。
A依法监管原则
B公开、公平和公正原则
C监管的持续性和有效性原则
D周期性原则
48、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（B）。
A应急免疫策略
B债券互换策略
C免疫策略
D指数策略
49、目前，我国证券投资基金反映的是一种（B）关系。
A债权
B信托
C股权
D担保
50、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（B）。
A债券的可转换期权条款对债券投资者有利，因此投资者可能要求有一个高的利差
B债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者债券将要求相对于同类国债来说较高的利差
C债券的可转换期权条款对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投机者将要求相对于同类国债来说较低的利差
51、债券基金与单一债券比较看，其特点是（C）。
A债券基金的收益更加稳定
B债券基金承担的利率风险比单一债券小
C债券基金的信用风险比较分散
D债券基金的收益率比较便于计算
52、某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（C）。净值增长率=（期末份额净值-期初份额净值+每份期间分红）×100%/期初份额净值。
A18.18%
B33.66%
C22.73%
D13.64%
53、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（C）类。 A12
B5
C33
D43
54、投资者在强趋势的市场中的最优策略为（B）。
A战术性资产配置策略
B投资组合保险策略
C买入并持有策略
D恒定混合策略
55、目前，在我国允许以合伙企业的形式申请基金销售业务资格的是（B）。
A证券投资咨询机构
B独立基金销售机构
C商业银行
D证券公司
56、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（B）。
A中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
B基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C基金托管人资格由中国证监会核准
D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
57、在我国，对基金销售活动实施监督管理的是（A）。
A中国证监会及地方证监局
B沪、深证券交易所
C中国银行业监督管理委员会
D中国证券投资基金业协会
58、根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（B）要求。
A注册资本不低于3亿元人民币
B持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
C从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
D具有较好的经营业绩
59、增长型基金的基本目标是（B）。
A追求稳定的经常性收入
B追求资本增值
C追求超越市场表现的投资业绩
D经常性收入与资本增值兼顾
60、基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（C）。
A组内基金具有相同的风险水平
B简单易行、直观方便
C比全域比较法更能给出有意义的衡量结果
D便于考查基金是否实现了其投资目的
61、一个规模10亿份的基金在单个开放日净赎回份额为（AB）时，可以认为出现了巨额赎回。单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
A1.5亿
B1.2亿
C5000万
D9000万
62、为了对基金投资人的风险承受能力进行调查，应当至少了解基金投资人的（ABCD）。 A财务状况
B投资目的
C投资经验
D投资期限
63、公募基金的特点有（ABC）。
A采用公开发行方式
B接受监管部门的严格监管
C发行对象不固定
D发行对象固定
64、关于开放式基金巨额赎回，以下描述正确的是（ACD）。
A出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回
B单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回
C单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回
D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请
65、根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构（ABCD）。 A从事信托资产管理的机构
B从事金融资产管理的机构
C从事证券经营的机构
D从事证券投资咨询的机构
66、基金评级的程序通常包括（ABCD）。
A对基金进行分类
B建立评级模型
C划分评级等级
D计算评级数据
67、行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时产生的偏差有（BD）。
A对所掌握的信息过度偏爱
B选择性偏差
C对所掌握的信息过度自信
D保守性偏差
68、若基金A与基金B具有相同的标准差及相同的平均收益率，则下列说法正确的有（AD）。 A二者的夏普指数相等
B二者的詹森指数相等
C二者的特雷诺指数相等
D二者的M2测度相等
69、以下哪些属于基金公司的基本管理制度（ABCD）。
A风险控制制度
B信息披露制度
C基金会计制度
D投资管理制度
70、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（CD）。
A该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函
B基金管理人出具委托其托管的委托函
C净资产和资本充足率符合有关规定
D具备安全保管基金全部财产的条件
71、货币市场基金不得投资的金融工具包括（ACD）。
A股票
B现金
C信用等级在AAA级以下的企业债券
D可转换债券
72、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（AC）。
A股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零
B股票收盘价高于配股价，则估值为零
C股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值
D股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值
73、证券投资基金的促销手段包括（ABCD）。
A广告促销
B公共关系
C营业推广
D人员推销
74、基金宣传推介材料包括（ABCD）。
A户外广告
B公开出版资料
C信函
D互联网资料
75、按公司规模划分的股票投资风格通常包括（ACD）。
A混合资本股票
B中小型资本股票
C大型资本股票
D小型资本股票
76、属于基金促销手段的有（ABC）。
A基金费率优惠
B通过广告宣传基金公司形象
C基金经理在投资者见面会上演讲
D变更基金经理
77、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（ABCD）。
A基金费用
B基金资产净值
C基金头寸
D基金账务
78、根据目前有关规定，下列投资者买卖基金份额暂免征收印花税的有（ABCD）。 A基金公司
B保险企业
C证券公司
D工业企业
79、在契约型基金的运作过程中，基金监管机构对（ACD）实施直接监管。
A基金管理人
B基金持有人
C基金销售机构
D基金托管人
80、根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括（AB）。 A基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿
B基金管理人与基金托管人签订风险买断合同，约定双方在履行保本业务中的义务和责任 C由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
D基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
81、基金托管协议是（AB）。
A基金管理人与基金托管人签订的协议
B用以明确当事人在管理、托管基金财产方面职责的协议
C经基金份额持有人大会批准即可生效的协议
D基金管理人与基金登记机构签订的协议
82、基金管理公司岗位分离制度包括（ABC）。
A基金会计与公司会计的分离
B投资与交易的分离
C交易与清算的分离
D清算与核算的分离
83、以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ABD）。
A基金监管应当具有连续性，避免大起大落
B市场自身能调节的，政府不监管
C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利
D在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化
84、关于公司型基金的表述，正确的有（AD）。
A基金是独立的法人机构
B基金不是独立的法人机构
C投资者不享有股东权
D投资者是基金公司的股东
85、基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管（ACD）。
A基金运作
B基金投资人
C基金高级管理人员
D基金服务机构
86、以基金名义开立的账户包括（BD）。
A交易所证券账户
B全国银行间市场债券托管账户
C结算备付金账户
D基金银行存款账户
87、QDⅡ基金不得有下列行为（BCD）。
A借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
B购买贵金属或代表贵金属的凭证
C购买实物商品
D购买不动产和房地产抵押按揭
88、证券投资基金场外资金清算包括（ABCD）。
A开放式基金份额的申购与赎回
B管理人运营费用支出
C新股申购
D新股增发
89、基金募集阶段，基金托管人的主要工作有（AD）。
A开立基金的资金账户、证券账户
B签署托管协议
C复核基金资产净值
D建立基金账册
90、关于独立基金销售机构，正确的描述是（ABCD）。
A可以为客户提供个性化理财服务
B可以是有限责任公司
C可以从事金融理财产品的销售
D可以是合伙企业
91、概括地讲，人们愿意采用组合投资的方式进行投资，其原因包括（BC）。
A扩大融资渠道
B分散非系统风险
C通过多样化的投资获得最大收益
D分散系统风险
92、根据有关规定，基金运作费用包括（ABCD）。
A律师费
B审计费
C分红手续费
D持有人大会费用
93、对资产配置的理解，必须建立在对（ABC）的深刻理解基础之上。
A普通股票的投资特征
B机构投资者资产和负债问题的本质
C固定收入证券的投资特征
D期货、期权等衍生金融产品的投资特征
94、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ABCD）。
A企业年金管理
B募集、管理公募基金
C特定客户资产管理
D社保基金管理
95、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ACD）。
A取得基金收益
B参与基金日常投资管理
C申购、赎回或者转让基金份额
D出席或者委托代表出席基金份额持有人大会
96、符合基金销售机构内部控制要求的有（ABD）。
A设立专门的监察稽核部门或岗位
B持续跟踪基金产品的基本情况，定期形成评价报告
C基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
D建立异常交易的监控、记录和报告制度
97、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（BC）。
A涉及基金托管人非托管业务的诉讼
B基金托管人基金托管部门负责人发生变动
C基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十
D基金托管人负责基金销售的私人业务部门副总经理及同级别人员发生变动
98、基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（ABCD）。
A实行集中交易制度
B坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
C按规定的投资比例进行投资
D加强信息控制制度
99、计算债券价格波动性的指标有（ABCD）。
A凸性
B基点价格值
C久期
D价格变动收益率值
100、以下关于基金会计核算的特点，表述正确的有（BCD）。
A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日
C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金
101、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（AC）。
A无需披露最近3年每年的净值增长率
B需要提供最近三个会计年度的主要会计数据
C不需要审计
D管理人报告需披露内部监察报告
102、使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有（AC）。
A现金流能按计算出的内部收益率进行再投资
B现金流能够按债券的票面利率进行再投资
C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
D投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的期限到期
103、中国证监会主要通过（CD）实现基金监管。
A行业协会管理
B证券交易所监控
C日常持续监管
D市场准入监管
104、基金财产保管对托管人的基本要求包括（ABC）。
A依法处分基金财产
B严守基金商业秘密
C保证基金资产的安全
D保证基金资产的保值增值
105、基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括（ABD）。
A易得性原则
B规范性原则
C真实性原则
D易解性原则
106、基金管理公司投资管理人员的行为规范包括（ABCD）。
A应当独立、客观履行职责
B应当公平对待基金份额持有人
C应当树立长期、稳健，对基金份额持有人负责的理念
D不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
107、择时能力相对较强的基金经理通常（AB）。
A在牛市时减少现金头寸
B在熊市时增加现金头寸
C在熊市时提高基金组合的贝塔值
D在牛市时调低基金组合的贝塔值
108、通过对低市盈率股票的观察可发现（BCD）。
A这类股票的价值常常被高估
B这类股票往往不是短期内的热点
C这类股票的市场价格更接近于价值
D这类股票往往是投资者关注较少的股票
109、按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（ACD）。
A周期类
B收益类
C增长类
D稳定类
110、与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（CD）。
A资产的收益情况有根本性改变
B投资者偏好有根本性改变
C投资者偏好没有大的改变
D资产的收益情况没有大的改变
111、从全球基金业的发展看，基金市场行业集中趋势明显。 正确
112、根据《关于保本基金的指导意见》规定，保本基金是指通过采用投资组合保险策略，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。 错误
113、基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。 正确
114、基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众披露信息。 正确
115、中国证监会可以通过基金托管银行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况，对证券投资基金投资交易实施监管。 正确
116、一般认为，较平缓的债券收益率曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递减。 正确
117、绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分成一个一个的组成部分，以考察基金经理在每一部分的选择能力。 正确
118、基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。 正确
119、ETF份额折算每年进行一次。 错误
120、申请基金托管资格的商业银行应具备的条件之一是，最近3个会计年度的年末净资产均不低于40亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的规定。 错误
121、货币市场基金的投资门槛较低，为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。 正确 122、投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。 错误 123、基金销售机构可通过互联网向客户提供容量大、范围广的信息查询、咨询或基金交易服务。 正确
124、ETF上市交易以后，每日开市前，基金管理人需向证券交易所和证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过制定的渠道予以公告，在交易时间内，如果基金管理人认为需要修改ETF的申购、赎回清单，需通知证券交易所。 错误
125、基金经理的任职资格条件之一是具有2年以上证券投资管理经历。 错误
126、积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况作出预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。 正确 127、在均值、标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。 正确
128、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于他国或第三国证券市场的证券投资基金。 错误
129、实物申购、赎回机制是ETF的最大特色，这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。 正确
130、LOF基金持有人可以申请将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记计算系统
之间进行转登记。 正确
131、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。 正确
132、基金管理公司在募集基金时要向投资人先公告招募说明书，然后，依据招募说明书制订基金合同。 错误
133、为了确保我国基金监管部门与国际市场的接轨，在基金监管的实践中，原则上不允许使用行政监管手段。 错误
134、套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。 正确
135、债券组合管理的免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。 正确 136、债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。 错误
137、基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。 正确
138、取得基金代销业务资格的商业银行，可以委托其他机构代理销售基金。 错误
139、目前，我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所，但各自的职责和权限不同。 正确
140、基金经理的投资权限由基金公司总经理决定。 错误
141、LOF和ETF都具备开放式基金的可以申购、赎回和场内交易的特点，两者并无本质上的区别。 错误
142、理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋于无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。 正确
143、战术性资产配置在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。 正确
144、根据《证券投资基金法》的规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构都可从事基金的募集活动。 错误
145、对于不同的投资人来说，资产配置的动机不同，资产配置的结果也各不相同。 正确 146、封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 正确
147、基金托管人对不同类型的基金监管的内容基本是一致的。 错误
148、DHS模型认为有信息的投资者决定证券价格，而这些投资者可能是有判断偏差的投资者，因此，股票价格会出现短期过度反应和长期连续回调的现象。 正确
149、由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，可以据此作为风险调整衡量指标。 错误
150、债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。 错误